Прокуратура Сахалинской области в ходе проверки выявила в некоторых ломбардах Южно-Сахалинска нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Руководителям ломбардов внесены представления об устранении допущенных нарушений, сообщили ИА SakhalinMedia в пресс-службе прокуратуры Сахалинской области.
Установлено, что в нарушение ч. 2 ст. 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" не во всех ломбардах Правила внутреннего контроля в полном объеме соответствуют требованиям действующего законодательства.
Так, в утвержденных Правилах внутреннего контроля ООО "Ломбард Люкс" определены только 9 из 12 программ, подлежащих обязательному включению в состав Правил внутреннего контроля, утверждаемых руководителем соответствующей организации.
В ООО "Ломбард Ривьера" в программе оценки риска не предусмотрен порядок и периодичность осуществления мониторинга операций (сделок) клиента в целях проведения оценки степени (уровня) риска и последующего контроля за ее изменением.
Кроме того, в нарушение законодательства, директор ООО "Ломбард-Ривьера" и заместитель генерального директора ООО "Ломбард Сахалина", ответственные за соблюдение Правил внутреннего контроля, обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в установленном порядке с момента назначения и на момент проверки не проходили.
По результатам проверки прокуратурой города руководителям ломбардов внесены представления об устранении допущенных нарушений, а также на Уставы ООО "Ломбард Сахалина" и ООО "Ломбард Премиум" принесены протесты, которые находятся на рассмотрении.
